La nulidad de la entrada y registro por falta de gravedad de los indicios del delito

Una reciente sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid nos recuerda la importancia para los abogados defensores de atacar al menor indicio de irregularidad las resoluciones que autorizan las entradas y registros en el domicilio , así como cualquier otra diligencia de prueba que afecte a  los derechos fundamentales de nuestros defendidos.

Aquí, hay que ser muy claro, al decir que la garantía constitucional no se cumple con la mera autorización judicial, ni siquiera con un Auto “motivado” emitido por el Juez instructor. Es obligación de todo buen defensor profundizar en las particularidades de la resolución, desde la competencia del juez instructor que acuerda la entrada y registro, hasta los criterios de proporcionalidad constitucionalmente establecidos. Leer más “La nulidad de la entrada y registro por falta de gravedad de los indicios del delito”

Los elementos básicos de un sistema de coporate compliance. El modelo USA

Si en un post anterior examinamos el modelo alemán de corporate compliance propuesto por el IDW (Instituto Alemán de Auditores Públicos) en esta ocasión toca el turno del modelo propuesto en Estados Unidos por la United States Sentencing Guidlines.

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Esta recopilación de directrices que se recogen en la Federal Sentencing Guidelines dedica el Capítulo 8B2 a los requisitos que deben reunir un Effective Compliance and Ethics Program. Leer más “Los elementos básicos de un sistema de coporate compliance. El modelo USA”

El buzón de denuncias y la LOPD. El whistleblowing (II)

Si en el primer post sobre el whistleblsowing se hizo especial referencia a la eficacia de los sistemas de buzón de denuncias en el marco de un modelo de corporate compliance, en esta segunda entrega toca hacer una especial referencia al cumplimiento de la normativa en materia de protección de datos.

La implantación de un sistema de buzón de denuncias está sometido a la LO 15/1999 de Protección de datos por cuanto el mismo contendrá registro de datos personales, tanto del denunciante como denunciado, así como terceros.

Existen algunos aspectos especialmente polémicos sobre los que creo conveniente hacer especial reflexión. Advierto, de antemano, que en este post no es exahaustivo en cuanto a la normativa de la LOPD  sino que simplemnte hago referencia a elementos específicos de un buzón de denuncias interno. Leer más “El buzón de denuncias y la LOPD. El whistleblowing (II)”

Cómo implementar un buzón de denuncias internas. El Whistleblowing (I)

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El whistleblower (literalmente, persona que hace sonar un silbato) es el término anglosajón con el que se conoce a la persona que revela o pone en alerta a la organización empresarial  de un hecho que ocurre en el seno de la misma y que puede constituir delito o riesgo de comisión de un delito.

El whistleblowing es el mecanismo que implementa la empresa para gestionar y facilitar estas posibles denuncias internas.

La creación de un sistema de denuncias internas (whistleblowing) es inevitable e ineludible si se pretende establecer un sistema de corporate compliance  que cumpla con la normativa penal en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. De hecho, el proyecto de reforma del Código Penal dice que los modelos de prevención de riesgos penales de obligado cumplimiento:

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Los elementos básicos de un sistema de criminal corporate compliance. El ejemplo alemán.

El presente post tiene como objetivo examinar los elementos básicos del corporate compliance propuesto por el IDW (Instituto Alemán de Auditores Públicos) según el estándar IDW PS 980.

El IDW PS 980 contiene una serie de parámetros o estándares para la correcta implantación de un sistema de prevención de riesgos.

La norma, que no es una norma jurídica sino parámetros de un ente privado el IDW, ha obtenido un amplio consenso y es el estándar utilizado por numerosas corporaciones. Además, el hecho de que el estándar tenga que someterse a auditoria (aunque la ley alemana no lo exija) da seguridad a la empresa de que está haciendo lo correcto. Leer más “Los elementos básicos de un sistema de criminal corporate compliance. El ejemplo alemán.”