Autor: Miguel Ángel Montoya

¿Qué es y para qué sirve una investigación interna?

De forma proactiva, se realizan para evaluar la eficacia de las medidas de prevención de los programas de compliance y para detectar posibles focos de malas praxis que no se han detectado inicialmente en la evaluación de riesgos.

Se realizan dentro del protocolo establecido, un día tras otro, evaluando y mejorando.

No news, good news!

En ocasiones, las cosas se ponen feas y llegan hasta los órganos de compliance (suponiendo que los tenga) o a la dirección información de malas prácticas en un área o función determinada de la empresa, a través del canal de denuncias por ejemplo. Leer más “Investigaciones internas. Entre el compliance y la estrategia de defensa”

Están a punto de cumplirse dos años desde que el delito corporativo salió del armario en un año bisiesto y de la mano de la añorada pluma de José Manuel Maza Martín. Y lo hizo a la grande, liberándose de su heteroresponsabilidad, como una drag en la final de Ru Paul Drag Race; reivindicando su diferencia y el derecho a tener su propia identidad como delito.

A Star was born! Leer más “La prueba en los delitos corporativos. Cuidado que la carga el diablo”

En Junio pasado tuvimos  conocimiento de la dimisión de Hui Chen como consultora en materia de compliance para el Departamento de Justicia de los Estados Unidos.

La verdad es que el cargo a la señora le ha durado menos que a un entrenador de segunda división, pero en su favor podemos decir que las razones esgrimidas para su marcha demuestran su claro y decidido compromiso con el compliance y la ética.

En enero de 2016 escribía en este mismo blog acerca de la contratación por parte de la Fiscalía de los Estados Unidos de una experta en compliance ya que a mi modo de ver, lo que allí está pasando es una magnifica guía de cara a la aplicación  de la responsabilidad penal de la persona jurídica en nuestro país y se pueden obtener similitudes muy productivas para un debate que tanto en nuestro ordenamiento como el suyo es novedoso. Me refiero a la exención o atenuación de la pena a las empresas que dispongan de un programa eficaz de compliance. Leer más “Tiempos oscuros para el compliance en USA”

Bajo el título “La eficacia de los modelos de compliance ante el Sistema Judicial” se celebrará el próximo día 26 de julio el II Debate entre Profesionales de la Responsabilidad de la Persona Jurídica en la sede del ICAB en Barcelona, en que tengo el honor de participar con la ponencia sobre La Prueba de la Cultura de Cumplimiento /Defecto de Organización, junto con otros excelentes profesionales como Alex Garberí (Garberí Penal), Néstor Aparicio (Ecix Group), Ricardo Agud (CGA Abogados), Jorge Alexandre (EQA) y el Magistrado de la Sección 9ª de la Audiencia Provincial de Barcelona, José María Torras  Coll.

¡Aún estáis a tiempo!

Mi afición al fútbol es escasa, por no decir nula. Y en cuanto al insano comportamiento sociológico que le envuelve ya ni os cuento el repelús que me da.

Pero hoy toca hablar de la cosa, porque coinciden en un mismo plano dimensional el derecho penal ¡de mi vida! y el fútbol, ¡es así!

Y hablo con la circunstancia modificativa de la responsabilidad (agravante o atenuante que lo decida cada cual) derivada del hecho de que la información que publica la prensa deportiva, si ya me parece surrealista de por sí, cuando se trata de cuestiones jurídicas es menos fiable que un mono con navaja. Leer más “Conformidad en el caso Neymar y conflicto de intereses”