Autor: Miguel Ángel Montoya

Abogado por vocación. En los tribunales me siento especialmente cómodo. Es donde la profesión se convierte en vocación, en fuerza y confianza para defender a mis clientes. No hay ningún secreto en ello; dedicar muchas horas al conocimiento del derecho penal, la experiencia, y estudiar el caso al que me enfrento desde todas las perspectivas posibles.

Que viene el lobo. O no.

Revisando jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica he tenido dos revelaciones. La primera ha sido como un sentimiento de vacío existencial al comprobar que sentía el eco del ruido del teclado en la base de datos de jurisprudencia. Parece mentira, pero 9 años después de la entrada en vigor de la cosa, las sentencias jugosas en la materia se cuenten con los dedos de la mano y encima te sobran dedos.

Me paso media vida diciéndole a todo el mundo que vigilen con este tema, que el derecho penal corporativo va a ser la gran amenaza del futuro y que el derecho penal está cambiando pero, la verdad, es que mi profecía (la mía y de algunos más) cada vez se parece más a la fábula de pedro y el lobo.

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Homecoming: El compliance en serie

El Compliance Officer, Thomas Carrasco, interpretado por el actor Shea Whigham en Homecoming

Una llamada anónima, una de muchas, a un buzón de denuncias. Una impresora que transcribe el contenido de cada llamada. Una sala gris donde un grupo de laboriosos oficiales de cumplimiento tienen la misión de descartar o procesar las denuncias que van llegando.

Esta sería, si me dan a eligir, la imagen que yo escogería de Homecoming, la serie que emite la plataforma de streaming Prime Vídeo con una desmaquillada Julia Roberts como protagonista.

Pues sí. Si eres un compliancer nivel pro.  Si eres un forofo del penal corporativo. Si buscas en cada nueva sentencia del Supremo sobre responsabilidad penal de la persona jurídica como si fuera un rasca de la ONCE. ¡Esta tu serie!

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Evaluación de los Programas de Compliance en el proceso penal. Criterios contra el “paper compliance”

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Este artículo está basado en el documento Evaluation of Corporate Compliance Programs del Departamento de Justicia de los Estados Unidos.

Este documento tiene como finalidad establecer unos criterios altamente prácticos que permitan a la Fiscalía evaluar si un programa de compliance implementado en la empresa investigada era eficaz para prevenir el tipo de delito investigado. Aunque los fundamentos del delito penal corporativo en el ordenamiento norteamericano y el Español son diferentes, no cabe duda que en la cuestión de la eficacia de los programas de cumplimiento respecto al hecho investigado se ha producido una serie de similitudes que hacen que los criterios de eficacia que se aplican allí, en mi opinión, sean trasladables al proceso penal contra persona jurídica en nuestro sistema. No debe olvidarse que el 31 bis del CP exige para la exoneración de la responsabilidad (otra cosa es si debe formar parte del hecho típico o si es un requisito de exoneración) en cualquiera de los dos supuestos, que las medidas adoptadas en materia de prevención sean eficaces para prevenir delitos de la naturaleza del que está siendo investigado. Leer más “Evaluación de los Programas de Compliance en el proceso penal. Criterios contra el “paper compliance””

¿Para qué sirve el derecho a no declarar de la persona jurídica?

 

¿Os acordáis del mudo de los hermanos Marx, verdad? ¡Harpo! Qué grande, con sus tijeras en Sopa de Ganso. Los clásicos, como los Marx o Buster keaton nos demuestran lo interpretable que es el silencio.

Del mismo modo, aunque toda persona tiene derecho a no declarar y a no confesarse culpable en un proceso penal, la decisión sobre declarar o no debe ser evaluada en cada caso por parte de la defensa para que el ejercicio de dicho derecho redunde realmente en beneficio de la persona acusada. Esto es debido a que en muchas ocasiones el silencio del acusado puede tener consecuencias negativas en aquellos casos en el que el resto de pruebas le ponga en una situación en la que no dar un explicación razonable implique un reconocimiento de los hechos. Es lo que conocemos como la doctrina Murray, por una conocida sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Leer más “¿Para qué sirve el derecho a no declarar de la persona jurídica?”

Investigaciones internas. Entre el compliance y la estrategia de defensa

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¿Qué es y para qué sirve una investigación interna?

De forma proactiva, se realizan para evaluar la eficacia de las medidas de prevención de los programas de compliance y para detectar posibles focos de malas praxis que no se han detectado inicialmente en la evaluación de riesgos.

Se realizan dentro del protocolo establecido, un día tras otro, evaluando y mejorando.

No news, good news!

En ocasiones, las cosas se ponen feas y llegan hasta los órganos de compliance (suponiendo que los tenga) o a la dirección información de malas prácticas en un área o función determinada de la empresa, a través del canal de denuncias por ejemplo. Leer más “Investigaciones internas. Entre el compliance y la estrategia de defensa”