Circular 1/2016 (IV) el #compliance como exención de la responsabilidad penal

La circular 1/2016 también analiza, como es lógico, el modelo de gestión o compliance de la persona jurídica en cuento a sus requisitos y efectos de exención de la responsabilidad penal.

Por partes,

En cuanto a los principios generales:

La circular de la Fiscalía nos recuerda, muy acertadamente, cual es el verdadero sentido de los programas de cumplimiento corporativo: Sigue leyendo

Circular 1/2016 (II). El modelo de responsabilidad penal de la empresa

Seguimos con las entradas relativas a la Circular 1/2016 de la FGE. En esta entrada me detengo en los criterios de imputación, según la interpretación de la Fiscalía. La cuestión, aunque pueda antojarse teórica (que lo es) no puede quedar al margen de su aplicación en la práctica procesal

¿Qué modelo de responsabilidad establece el Código Penal para las empresas?

Antes de entrar en materia, recordar para no iniciados que el 31 bis establece dos supuestos de responsabilidad penal: Sigue leyendo

Circular 1/2016 de la FGE (I). Criterios de evaluación del modelo de compliance

Ya tenemos circular de la FGE sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el que se analiza profusamente los aspectos más significativos de la reforma del Código Penal en la materia.

Sin perjuicio de que dedicaré mas entradas a la Circular, de indudable interés, no he podido resistirme a empezar casi por el final, es decir, por los criterios de para valorar la eficacia de los modelos de gestión y control a los que dedica el punto 5.6.

Es indudable su interés práctico porque son estos criterios los que nos tienen que marcar las pautas de los programas de compliance de incipiente implantación en nuestras empresas. En la mayoría de los casos hemos acudido a criterios de derecho comparado o de propio sentido común que no debemos perder de vista. Ahora tenemos también los criterios de la FGE.

Los resumo aquí: Sigue leyendo

¿Amaño de partidos en la era del Compliance?

Todos conocemos la noticia que ha sacado la BBC. Se trata de una investigación que estaría llevando a cabo la TIU (The Tennis Integrity Unit) por amaño de partidos entre tenistas.

A mi no me sorprende que se pueda amañar un partido. Lo que me llama la atención es la dimensión del escándalo.  Si la noticia es cierta, el amaño de partidos tiene un recorrido de 10 años y, habría afectado a unos 16 jugadores que han llegado a estar entre los 50 primeros del ranking ATP, con conexiones con varios grupos organizados de apuesta. En fin, que no se trata de casos aislados. Sigue leyendo

La Fiscalia de Estados Unidos contrata a una experta en compliance

El pasado mes de Noviembre, el Departamento de Justicia Norteamericano (DOJ) anunció la contratación de Hui Chen como asesora en materia de compliance. 

Se trata de una decisión que ya venía siendo anunciada y de la que ya hablé en un anterior post (Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal) y que viene dada por la necesidad de evaluar los modelos de compliance implementados en las empresas objeto de investigación.

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Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal?

Hace unos días la web del DOJ (Departament of Justice) publicó una nota de prensa en la que se daba cuenta de una conferencia de la Jefa de la División Criminal, Leslie Caldwell. Podéis leer su intervención en un Seminario de Compliance y Ética para entidades financieras aquí.

El contenido de este discurso es sumamente interesante por dos cuestiones:

En primer lugar, se anuncia que el DOJ contará a partir de ahora con un departamento Asesor en Cumplimiento. Bajo la afirmación,

Somos fiscales, no profesionales del compliance…”

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¿Comprobaba SEAT las especificaciones técnicas de los motores del #volkswagengate?

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No hay manual, trabajo doctrinal, artículo o directriz internacional sobre corporate compliance que no haga especial hincapié en que la eficacia de estos programas pasa por impregnar a toda la empresa con una cultura orientada al cumplimiento. Cultura cuyo origen nace en los órganos de administración. Sigue leyendo