Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal?

Hace unos días la web del DOJ (Departament of Justice) publicó una nota de prensa en la que se daba cuenta de una conferencia de la Jefa de la División Criminal, Leslie Caldwell. Podéis leer su intervención en un Seminario de Compliance y Ética para entidades financieras aquí.

El contenido de este discurso es sumamente interesante por dos cuestiones:

En primer lugar, se anuncia que el DOJ contará a partir de ahora con un departamento Asesor en Cumplimiento. Bajo la afirmación,

Somos fiscales, no profesionales del compliance…”

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¿Comprobaba SEAT las especificaciones técnicas de los motores del #volkswagengate?

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No hay manual, trabajo doctrinal, artículo o directriz internacional sobre corporate compliance que no haga especial hincapié en que la eficacia de estos programas pasa por impregnar a toda la empresa con una cultura orientada al cumplimiento. Cultura cuyo origen nace en los órganos de administración. Leer más “¿Comprobaba SEAT las especificaciones técnicas de los motores del #volkswagengate?”

Modelo corporativo de prevención de delitos. La línea marcada por el 31 bis del código penal.

A partir del 1 de julio tendremos por fin una guía de referencia en la implementación de modelos corporativos de exención de responsabilidad en las empresas para prevenir la responsabilidad penal que introdujo la LO 5/2010.

La novedad puede sintetizarse en dos cuestiones básicas.

1.-  Que el establecimiento de modelos de control y supervisión es la única vía de exención de responsabilidad penal de la persona jurídica. Sobre este tema, consultar el anterior post.

2.- El número 5 del artículo 31 bis del código penal establece cuales son los requisitos mínimos que deben cumplir los modelos de prevención de delitos. Leer más “Modelo corporativo de prevención de delitos. La línea marcada por el 31 bis del código penal.”

La responsabilidad penal de la empresa. Criterios de exención del 31 bis del código penal

El 1 de julio entra en vigor la reforma del Código Penal (LO 1/2015) que contiene una más que esperada y prevista modificación de la responsabilidad penal de la persona jurídicaa, que establece los requisitos para que las empresas puedan quedar exentas de responsabilidad penal.

Criterios de exención conforme a la LO 15/2015 de reforma del Código Penal

El artículo 31 divide en dos supuestos distintos los criterios de posible imputación de la persona jurídica en función del sujeto activo del delito y su rol dentro de la empresa. Leer más “La responsabilidad penal de la empresa. Criterios de exención del 31 bis del código penal”

Los elementos básicos de un sistema de criminal corporate compliance. El ejemplo alemán.

El presente post tiene como objetivo examinar los elementos básicos del corporate compliance propuesto por el IDW (Instituto Alemán de Auditores Públicos) según el estándar IDW PS 980.

El IDW PS 980 contiene una serie de parámetros o estándares para la correcta implantación de un sistema de prevención de riesgos.

La norma, que no es una norma jurídica sino parámetros de un ente privado el IDW, ha obtenido un amplio consenso y es el estándar utilizado por numerosas corporaciones. Además, el hecho de que el estándar tenga que someterse a auditoria (aunque la ley alemana no lo exija) da seguridad a la empresa de que está haciendo lo correcto. Leer más “Los elementos básicos de un sistema de criminal corporate compliance. El ejemplo alemán.”