Cómo implementar un buzón de denuncias internas. El Whistleblowing (I)

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El whistleblower (literalmente, persona que hace sonar un silbato) es el término anglosajón con el que se conoce a la persona que revela o pone en alerta a la organización empresarial  de un hecho que ocurre en el seno de la misma y que puede constituir delito o riesgo de comisión de un delito.

El whistleblowing es el mecanismo que implementa la empresa para gestionar y facilitar estas posibles denuncias internas.

La creación de un sistema de denuncias internas (whistleblowing) es inevitable e ineludible si se pretende establecer un sistema de corporate compliance  que cumpla con la normativa penal en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. De hecho, el proyecto de reforma del Código Penal dice que los modelos de prevención de riesgos penales de obligado cumplimiento:

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El riesgo de imputación del officer compliance por falta de vigilancia.

Es objeto de este post una aproximación a la hipotética responsabilidad penal en la que podría incurrir la persona o personas que componen el órgano encargado de supervisar el modelo de prevención de riesgos penales por incumplimiento de su obligación de vigilancia. El conocido con el término anglosajón de chief officer compliance. Leer más “El riesgo de imputación del officer compliance por falta de vigilancia.”

Corporate compliance

La complejidad de las estructuras empresariales ha puesto de manifiesto la imposibilidad actual de gestionar sus riesgos inherentes a través de los métodos tradicionales de control público.  zensus 1807a

La tendencia legislativa en los últimos año ha venido imponiendo al ámbito empresarial medidas de auto-control y cumplimiento normativo en sectores específicos (autorregulados) o en materias especialmente reguladas como el blanqueo de capitales. Sin embargo, tras la entrada en vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas operada por la LO 5/2010 de reforma del Código Penal, las empresas se han encontrado con una obligación de cumplimiento normativo (corporate compliance) que va más allá del cumplimiento de normativas específicas. Leer más “Corporate compliance”

Un inusual caso de parcialidad sobrevenida del Tribunal

No son muchos, pero algunos jueces ahi que tienen la insana costumbre de dirigir los interrogatorios en el jucio.

Blackboard, Who? Where? What?...

Incluso algún caso he conocido en el que el propio juez iniciaba el turno de preguntas obviando el principio acusatorio que rige nuestro sistema.  Leer más “Un inusual caso de parcialidad sobrevenida del Tribunal”

El caso AGBAR, un buen ejemplo de cumplimiento normativo.

Quizá muchos no conozcan qué es el Pacto Mundial de Naciones Unidas.

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El Pacto de Naciones Unidas es una iniciativa internacional que pretende implementar 10 principios en las áreas de Derechos Humanos, Normas Laborales, Medio Ambiente y Lucha contra la Corrupción en los modelos de gestión de las empresas.

Cualquier empresa puede suscribirse al Pacto pagando una cuota anual y comprometiéndose a cumplir los principios cuyo progreso el asociado debe exponer en un reporte anual.

Uno de los riesgos del Pacto es la tentación que puedan tener muchas empresas de utilizarlo como mero elemento “estético” sin contenido real.

Sin embargo, hace algún tiempo tuve oportunidad de conocer en una Jornada Organizada por AEBALL  como algunas empresas habían desarrollado en torno al cumplimiento normativo una auténtica ventaja reputacional que es todo un ejemplo para quienes consideran que las medidas de compliance no son mas que una traba pesada impuesta por un legislador omnipresente.

El caso de AGBAR.

¿Qué ha hecho AGBAR?

Pues ha creado un modelo de cumplimiento normativo con especial incidencia en el ámbito medioambiental su punto de fuerte de actividad y en torno a las relaciones laborales. También ha creado un plan de prevención de riesgos penales en cumplimiento de la normativa penal. Y, todo ello lo ha hecho en torno a la marca Pacto Mundial, y en cumplimiento de sus principios, permitiéndole positivizar este esfuerzo de cara al exterior, con buena imagen comercial y reputacional. Todo un ejemplo a seguir.