Etiqueta: compliance
-
Homecoming: El compliance en serie
Una llamada anónima, una de muchas, a un buzón de denuncias. Una impresora que transcribe el contenido de cada llamada. Una sala gris donde un grupo de laboriosos oficiales de cumplimiento tienen la misión de descartar o procesar las denuncias que van llegando. Esta sería, si me dan a eligir, la imagen que yo escogería […]
-
La revelación de secretos industriales como delito ¿Qué es? ¿Quién lo comete? ¿Cómo se previene?
El delito de revelación de secretos por persona obligada a reserva no es muy conocido y en muchas ocasiones se confunde con otras figuras penales como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial o con los delitos revelación de datos de carácter personal. El artículo 279 del Código Penal dice que es delito: […]
-
Circular 1/2016 (IV) el #compliance como exención de la responsabilidad penal
La circular 1/2016 también analiza, como es lógico, el modelo de gestión o compliance de la persona jurídica en cuento a sus requisitos y efectos de exención de la responsabilidad penal. Por partes, En cuanto a los principios generales: La circular de la Fiscalía nos recuerda, muy acertadamente, cual es el verdadero sentido de los […]
-
¿Amaño de partidos en la era del Compliance?
Todos conocemos la noticia que ha sacado la BBC. Se trata de una investigación que estaría llevando a cabo la TIU (The Tennis Integrity Unit) por amaño de partidos entre tenistas. A mi no me sorprende que se pueda amañar un partido. Lo que me llama la atención es la dimensión del escándalo. Si la […]
-
La Fiscalia de Estados Unidos contrata a una experta en compliance
El pasado mes de Noviembre, el Departamento de Justicia Norteamericano (DOJ) anunció la contratación de Hui Chen como asesora en materia de compliance. Se trata de una decisión que ya venía siendo anunciada y de la que ya hablé en un anterior post (Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de […]