Homecoming: El compliance en serie

El Compliance Officer, Thomas Carrasco, interpretado por el actor Shea Whigham en Homecoming

Una llamada anónima, una de muchas, a un buzón de denuncias. Una impresora que transcribe el contenido de cada llamada. Una sala gris donde un grupo de laboriosos oficiales de cumplimiento tienen la misión de descartar o procesar las denuncias que van llegando.

Esta sería, si me dan a eligir, la imagen que yo escogería de Homecoming, la serie que emite la plataforma de streaming Prime Vídeo con una desmaquillada Julia Roberts como protagonista.

Pues sí. Si eres un compliancer nivel pro.  Si eres un forofo del penal corporativo. Si buscas en cada nueva sentencia del Supremo sobre responsabilidad penal de la persona jurídica como si fuera un rasca de la ONCE. ¡Esta tu serie!

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La revelación de secretos industriales como delito ¿Qué es? ¿Quién lo comete? ¿Cómo se previene?

Top secret

El delito de revelación de secretos por persona obligada a reserva  no es muy conocido y en muchas ocasiones se confunde con otras figuras penales como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial o con los delitos revelación de datos de carácter personal.

El artículo 279 del Código Penal dice que es delito:

La difusión, revelación o cesión de un secreto de empresa llevada a cabo por quien tuviere legal o contractualmente obligación de guardar reserva

Y como a todo delito, le impone una pena:

…de prisión de dos a cuatro años y multa de doce a veinticuatro meses.

Pues bien ya tenemos un enigma digno del cluedo. Tenemos un secreto, tenemos una empresa…

Y… Alguien obligado a guardar el secreto.

Vayamos por partes: Sigue leyendo

Circular 1/2016 (IV) el #compliance como exención de la responsabilidad penal

La circular 1/2016 también analiza, como es lógico, el modelo de gestión o compliance de la persona jurídica en cuento a sus requisitos y efectos de exención de la responsabilidad penal.

Por partes,

En cuanto a los principios generales:

La circular de la Fiscalía nos recuerda, muy acertadamente, cual es el verdadero sentido de los programas de cumplimiento corporativo: Sigue leyendo

¿Amaño de partidos en la era del Compliance?

Todos conocemos la noticia que ha sacado la BBC. Se trata de una investigación que estaría llevando a cabo la TIU (The Tennis Integrity Unit) por amaño de partidos entre tenistas.

A mi no me sorprende que se pueda amañar un partido. Lo que me llama la atención es la dimensión del escándalo.  Si la noticia es cierta, el amaño de partidos tiene un recorrido de 10 años y, habría afectado a unos 16 jugadores que han llegado a estar entre los 50 primeros del ranking ATP, con conexiones con varios grupos organizados de apuesta. En fin, que no se trata de casos aislados. Sigue leyendo

La Fiscalia de Estados Unidos contrata a una experta en compliance

El pasado mes de Noviembre, el Departamento de Justicia Norteamericano (DOJ) anunció la contratación de Hui Chen como asesora en materia de compliance. 

Se trata de una decisión que ya venía siendo anunciada y de la que ya hablé en un anterior post (Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal) y que viene dada por la necesidad de evaluar los modelos de compliance implementados en las empresas objeto de investigación.

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¿Comprobaba SEAT las especificaciones técnicas de los motores del #volkswagengate?

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No hay manual, trabajo doctrinal, artículo o directriz internacional sobre corporate compliance que no haga especial hincapié en que la eficacia de estos programas pasa por impregnar a toda la empresa con una cultura orientada al cumplimiento. Cultura cuyo origen nace en los órganos de administración. Sigue leyendo

La responsabilidad penal de la empresa. Criterios de exención del 31 bis del código penal

El 1 de julio entra en vigor la reforma del Código Penal (LO 1/2015) que contiene una más que esperada y prevista modificación de la responsabilidad penal de la persona jurídicaa, que establece los requisitos para que las empresas puedan quedar exentas de responsabilidad penal.

Criterios de exención conforme a la LO 15/2015 de reforma del Código Penal

El artículo 31 divide en dos supuestos distintos los criterios de posible imputación de la persona jurídica en función del sujeto activo del delito y su rol dentro de la empresa. Sigue leyendo