Que viene el lobo. O no.

Revisando jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica he tenido dos revelaciones. La primera ha sido como un sentimiento de vacío existencial al comprobar que sentía el eco del ruido del teclado en la base de datos de jurisprudencia. Parece mentira, pero 9 años después de la entrada en vigor de la cosa, las sentencias jugosas en la materia se cuenten con los dedos de la mano y encima te sobran dedos.

Me paso media vida diciéndole a todo el mundo que vigilen con este tema, que el derecho penal corporativo va a ser la gran amenaza del futuro y que el derecho penal está cambiando pero, la verdad, es que mi profecía (la mía y de algunos más) cada vez se parece más a la fábula de pedro y el lobo.

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La empresa condenada. Catálogo de penas de la persona jurídica.

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El artículo 33.7 del Código Penal establece el amplio catálogo de penas que pueden ser impuestas a la persona jurídica condenada en los supuestos previstos y ya conocidos del 31 bis.

Antes de entrar en la relación de penas, decir que todas ellas tienen la naturaleza de graves, lo que significa que los delitos imputados o imputables a la persona jurídica tienen un plazo de prescripción de 10 años (Art. 133 CP). Esto puede llevarnos a casos en los que el delito cometido por la persona física en el ámbito de la empresa prescriba a los 5 años, y sin embargo, la responsabilidad penal de la empresa no prescriba hasta 5 años más tarde. Sigue leyendo

La responsabilidad penal de la empresa. Criterios de exención del 31 bis del código penal

El 1 de julio entra en vigor la reforma del Código Penal (LO 1/2015) que contiene una más que esperada y prevista modificación de la responsabilidad penal de la persona jurídicaa, que establece los requisitos para que las empresas puedan quedar exentas de responsabilidad penal.

Criterios de exención conforme a la LO 15/2015 de reforma del Código Penal

El artículo 31 divide en dos supuestos distintos los criterios de posible imputación de la persona jurídica en función del sujeto activo del delito y su rol dentro de la empresa. Sigue leyendo

Los elementos básicos de un sistema de criminal corporate compliance. El ejemplo alemán.

El presente post tiene como objetivo examinar los elementos básicos del corporate compliance propuesto por el IDW (Instituto Alemán de Auditores Públicos) según el estándar IDW PS 980.

El IDW PS 980 contiene una serie de parámetros o estándares para la correcta implantación de un sistema de prevención de riesgos.

La norma, que no es una norma jurídica sino parámetros de un ente privado el IDW, ha obtenido un amplio consenso y es el estándar utilizado por numerosas corporaciones. Además, el hecho de que el estándar tenga que someterse a auditoria (aunque la ley alemana no lo exija) da seguridad a la empresa de que está haciendo lo correcto. Sigue leyendo

La exención de la responsabilidad penal corporativa en el futuro Código Penal

Desde la aprobación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la LO 5/2010 de reforma del Código Penal se ha producido una importante confusión respecto a la necesidad o no de implementar modelos de corporate compliance específicos para evitar la responsabilidad penal.

Esa confusión estaba propiciada por el propio texto legal que nada decía al respecto a los requisitos para eludir la responsabilidad penal.

Esta situación esta a punto de cambiar con la reforma del Código Penal que acaba de iniciar el trámite parlamentario.

La reforma contiene una importante modificación del artículo 31 bis en cuanto establece los requisitos de exención de la responsabilidad penal mediante la implantación de: Sigue leyendo

Corporate compliance

La complejidad de las estructuras empresariales ha puesto de manifiesto la imposibilidad actual de gestionar sus riesgos inherentes a través de los métodos tradicionales de control público.  zensus 1807a

La tendencia legislativa en los últimos año ha venido imponiendo al ámbito empresarial medidas de auto-control y cumplimiento normativo en sectores específicos (autorregulados) o en materias especialmente reguladas como el blanqueo de capitales. Sin embargo, tras la entrada en vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas operada por la LO 5/2010 de reforma del Código Penal, las empresas se han encontrado con una obligación de cumplimiento normativo (corporate compliance) que va más allá del cumplimiento de normativas específicas. Sigue leyendo

El caso AGBAR, un buen ejemplo de cumplimiento normativo.

Quizá muchos no conozcan qué es el Pacto Mundial de Naciones Unidas.

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El Pacto de Naciones Unidas es una iniciativa internacional que pretende implementar 10 principios en las áreas de Derechos Humanos, Normas Laborales, Medio Ambiente y Lucha contra la Corrupción en los modelos de gestión de las empresas.

Cualquier empresa puede suscribirse al Pacto pagando una cuota anual y comprometiéndose a cumplir los principios cuyo progreso el asociado debe exponer en un reporte anual.

Uno de los riesgos del Pacto es la tentación que puedan tener muchas empresas de utilizarlo como mero elemento “estético” sin contenido real.

Sin embargo, hace algún tiempo tuve oportunidad de conocer en una Jornada Organizada por AEBALL  como algunas empresas habían desarrollado en torno al cumplimiento normativo una auténtica ventaja reputacional que es todo un ejemplo para quienes consideran que las medidas de compliance no son mas que una traba pesada impuesta por un legislador omnipresente.

El caso de AGBAR.

¿Qué ha hecho AGBAR?

Pues ha creado un modelo de cumplimiento normativo con especial incidencia en el ámbito medioambiental su punto de fuerte de actividad y en torno a las relaciones laborales. También ha creado un plan de prevención de riesgos penales en cumplimiento de la normativa penal. Y, todo ello lo ha hecho en torno a la marca Pacto Mundial, y en cumplimiento de sus principios, permitiéndole positivizar este esfuerzo de cara al exterior, con buena imagen comercial y reputacional. Todo un ejemplo a seguir.