Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal?

Hace unos días la web del DOJ (Departament of Justice) publicó una nota de prensa en la que se daba cuenta de una conferencia de la Jefa de la División Criminal, Leslie Caldwell. Podéis leer su intervención en un Seminario de Compliance y Ética para entidades financieras aquí.

El contenido de este discurso es sumamente interesante por dos cuestiones:

En primer lugar, se anuncia que el DOJ contará a partir de ahora con un departamento Asesor en Cumplimiento. Bajo la afirmación,

Somos fiscales, no profesionales del compliance…”

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Castillo de Naipes (La autoincriminación y la RPPJ)

Cada vez hay mas  tipos penales que integran un elemento normativo de carácter administrativo (delito fiscal, Seguridad Social, fraude de subvenciones o blanqueo de capitales). Esto supone que buena parte de los causas penales dirigidas contra administradores de sociedades (de hecho, de derecho, apoderados o directivos con responsabilidad…) tienen su origen en investigaciones administrativas precedentes, en cuyo curso se hayan detectado indicios de delito (más allá del ilícito administrativo que se pretendía sancionar)

Parte de la prueba de cargo que en el proceso penal se despliegan contra estas personas proviene de información o documentación que sus propias empresas habían facilitado en el procedimiento administrativo sancionador precedente. Leer más “Castillo de Naipes (La autoincriminación y la RPPJ)”

¿Hasta cuando puede personarse el perjudicado con su abogado en el proceso penal?

Repasando jurisprudencia, me he encontrado con una reciente Sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Supremo (STS 25/06/2015) que recuerda un cambio de criterio operado en 2005 respecto a la personación de las acusaciones particulares una vez precluido el trámite de calificación por parte de la defensa.

Esta cuestión tiene su interés desde el punto de vista práctico ya que a veces ocurre que la víctima, ajena a las cuestiones de procedimiento, acude al despacho cuando es citada al juicio para testigo. Esto impedía antes la realización de ninguna actuación, ya que cualquier intento de personación en el procedimiento se consideraba extemporánea y era directamente rechazada. Leer más “¿Hasta cuando puede personarse el perjudicado con su abogado en el proceso penal?”

El riesgo de la extraterritorialidad de las legislaciones anglosajonas.

Nuestras empresas están haciendo un esfuerzo cada vez mayor de internacionalización. Tanto la crisis económica doméstica como la vocación expansiva de algunas de nuestras empresas le están llevando a conquistar territorios de economías desconocidas, economías emergente, donde los niveles de corrupción superan la media internacional.

Si alguien lo desea puede ver el mapa de resultados de  transparencia de Transparency International del año 2014. Por cierto, España no sale muy bien parada. Leer más “El riesgo de la extraterritorialidad de las legislaciones anglosajonas.”

¿Qué es un partícipe a título lucrativo?

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La publicidad de procesos mediáticos como el Caso Gürtel o Nóos ha puesto en boca de muchos una figura algo olvidada en la práctica forense y que, sin embargo, desde el punto de vista práctico puede dar mucho juego al denunciante y más de un dolor de cabeza al cónyuge, heredero o socio del denunciado.

 El que por título lucrativo hubiere participado de los efectos de un delito, está obligado a la restitución de la cosa o al resarcimiento del daño hasta la cuantía de su participación. (artículo 122 del código penal)

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