¿Amaño de partidos en la era del Compliance?

Todos conocemos la noticia que ha sacado la BBC. Se trata de una investigación que estaría llevando a cabo la TIU (The Tennis Integrity Unit) por amaño de partidos entre tenistas.

A mi no me sorprende que se pueda amañar un partido. Lo que me llama la atención es la dimensión del escándalo.  Si la noticia es cierta, el amaño de partidos tiene un recorrido de 10 años y, habría afectado a unos 16 jugadores que han llegado a estar entre los 50 primeros del ranking ATP, con conexiones con varios grupos organizados de apuesta. En fin, que no se trata de casos aislados. Sigue leyendo

La Fiscalia de Estados Unidos contrata a una experta en compliance

El pasado mes de Noviembre, el Departamento de Justicia Norteamericano (DOJ) anunció la contratación de Hui Chen como asesora en materia de compliance. 

Se trata de una decisión que ya venía siendo anunciada y de la que ya hablé en un anterior post (Guía rápida para jueces ¿Cómo evaluar la eficacia de un modelo de compliance penal) y que viene dada por la necesidad de evaluar los modelos de compliance implementados en las empresas objeto de investigación.

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La empresa condenada. Catálogo de penas de la persona jurídica.

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El artículo 33.7 del Código Penal establece el amplio catálogo de penas que pueden ser impuestas a la persona jurídica condenada en los supuestos previstos y ya conocidos del 31 bis.

Antes de entrar en la relación de penas, decir que todas ellas tienen la naturaleza de graves, lo que significa que los delitos imputados o imputables a la persona jurídica tienen un plazo de prescripción de 10 años (Art. 133 CP). Esto puede llevarnos a casos en los que el delito cometido por la persona física en el ámbito de la empresa prescriba a los 5 años, y sin embargo, la responsabilidad penal de la empresa no prescriba hasta 5 años más tarde. Sigue leyendo

Modelo corporativo de prevención de delitos. La línea marcada por el 31 bis del código penal.

A partir del 1 de julio tendremos por fin una guía de referencia en la implementación de modelos corporativos de exención de responsabilidad en las empresas para prevenir la responsabilidad penal que introdujo la LO 5/2010.

La novedad puede sintetizarse en dos cuestiones básicas.

1.-  Que el establecimiento de modelos de control y supervisión es la única vía de exención de responsabilidad penal de la persona jurídica. Sobre este tema, consultar el anterior post.

2.- El número 5 del artículo 31 bis del código penal establece cuales son los requisitos mínimos que deben cumplir los modelos de prevención de delitos. Sigue leyendo

La responsabilidad civil por delitos cometidos en el ámbito de la empresa

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Nuestro Código Penal establece diversos supuestos en los que la empresa (ya sea una sociedad o un autónomo) debe indemnizar por  los daños y perjuicios ocasionados a la víctima o víctimas de un delito.

En concreto, se establecen tres supuestos. De los cuales, dos de ellos obligan al empresario a indemnizar con carácter subsidiario por los delitos cometidos por el autor. Y, en el tercero, se establece una obligación directa de pago, que será solidaria con el autor de los hechos. Sigue leyendo