¿Para qué sirve el derecho a no declarar de la persona jurídica?

 

¿Os acordáis del mudo de los hermanos Marx, verdad? ¡Harpo! Qué grande, con sus tijeras en Sopa de Ganso. Los clásicos, como los Marx o Buster keaton nos demuestran lo interpretable que es el silencio.

Del mismo modo, aunque toda persona tiene derecho a no declarar y a no confesarse culpable en un proceso penal, la decisión sobre declarar o no debe ser evaluada en cada caso por parte de la defensa para que el ejercicio de dicho derecho redunde realmente en beneficio de la persona acusada. Esto es debido a que en muchas ocasiones el silencio del acusado puede tener consecuencias negativas en aquellos casos en el que el resto de pruebas le ponga en una situación en la que no dar un explicación razonable implique un reconocimiento de los hechos. Es lo que conocemos como la doctrina Murray, por una conocida sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Sigue leyendo

Investigaciones internas. Entre el compliance y la estrategia de defensa

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¿Qué es y para qué sirve una investigación interna?

De forma proactiva, se realizan para evaluar la eficacia de las medidas de prevención de los programas de compliance y para detectar posibles focos de malas praxis que no se han detectado inicialmente en la evaluación de riesgos.

Se realizan dentro del protocolo establecido, un día tras otro, evaluando y mejorando.

No news, good news!

En ocasiones, las cosas se ponen feas y llegan hasta los órganos de compliance (suponiendo que los tenga) o a la dirección información de malas prácticas en un área o función determinada de la empresa, a través del canal de denuncias por ejemplo. Sigue leyendo

La prueba en los delitos corporativos. Cuidado que la carga el diablo

Están a punto de cumplirse dos años desde que el delito corporativo salió del armario en un año bisiesto y de la mano de la añorada pluma de José Manuel Maza Martín. Y lo hizo a la grande, liberándose de su heteroresponsabilidad, como una drag en la final de Ru Paul Drag Race; reivindicando su diferencia y el derecho a tener su propia identidad como delito.

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A Star was born! Sigue leyendo

Tiempos oscuros para el compliance en USA

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En Junio pasado tuvimos  conocimiento de la dimisión de Hui Chen como consultora en materia de compliance para el Departamento de Justicia de los Estados Unidos.

La verdad es que el cargo a la señora le ha durado menos que a un entrenador de segunda división, pero en su favor podemos decir que las razones esgrimidas para su marcha demuestran su claro y decidido compromiso con el compliance y la ética.

En enero de 2016 escribía en este mismo blog acerca de la contratación por parte de la Fiscalía de los Estados Unidos de una experta en compliance ya que a mi modo de ver, lo que allí está pasando es una magnifica guía de cara a la aplicación  de la responsabilidad penal de la persona jurídica en nuestro país y se pueden obtener similitudes muy productivas para un debate que tanto en nuestro ordenamiento como el suyo es novedoso. Me refiero a la exención o atenuación de la pena a las empresas que dispongan de un programa eficaz de compliance. Sigue leyendo

II Debate entre profesionales de la RPPJ. La eficacia de los modelos de compliance ante el Sistema Judicial

Bajo el título “La eficacia de los modelos de compliance ante el Sistema Judicial” se celebrará el próximo día 26 de julio el II Debate entre Profesionales de la Responsabilidad de la Persona Jurídica en la sede del ICAB en Barcelona, en que tengo el honor de participar con la ponencia sobre La Prueba de la Cultura de Cumplimiento /Defecto de Organización, junto con otros excelentes profesionales como Alex Garberí (Garberí Penal), Néstor Aparicio (Ecix Group), Ricardo Agud (CGA Abogados), Jorge Alexandre (EQA) y el Magistrado de la Sección 9ª de la Audiencia Provincial de Barcelona, José María Torras  Coll.

¡Aún estáis a tiempo!

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Conformidad en el caso Neymar y conflicto de intereses

Neymar y Bartomeu, el día de la renovación del jugador hasta 2021.

Mi afición al fútbol es escasa, por no decir nula. Y en cuanto al insano comportamiento sociológico que le envuelve ya ni os cuento el repelús que me da.

Pero hoy toca hablar de la cosa, porque coinciden en un mismo plano dimensional el derecho penal ¡de mi vida! y el fútbol, ¡es así!

Y hablo con la circunstancia modificativa de la responsabilidad (agravante o atenuante que lo decida cada cual) derivada del hecho de que la información que publica la prensa deportiva, si ya me parece surrealista de por sí, cuando se trata de cuestiones jurídicas es menos fiable que un mono con navaja. Sigue leyendo

La revelación de secretos industriales como delito ¿Qué es? ¿Quién lo comete? ¿Cómo se previene?

Top secret

El delito de revelación de secretos por persona obligada a reserva  no es muy conocido y en muchas ocasiones se confunde con otras figuras penales como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial o con los delitos revelación de datos de carácter personal.

El artículo 279 del Código Penal dice que es delito:

La difusión, revelación o cesión de un secreto de empresa llevada a cabo por quien tuviere legal o contractualmente obligación de guardar reserva

Y como a todo delito, le impone una pena:

…de prisión de dos a cuatro años y multa de doce a veinticuatro meses.

Pues bien ya tenemos un enigma digno del cluedo. Tenemos un secreto, tenemos una empresa…

Y… Alguien obligado a guardar el secreto.

Vayamos por partes: Sigue leyendo